鲁证期货，国务院各项决策部署落地见效，是财富管理业务发展的历史性机遇期

鲁证期货更名

2021年12月21日，鲁证期货集团有限责任公司在青岛召开“鲁证期货立志成为优质资产管理机构”启动仪式。

鲁证期货总经理郭帆，党委书记、董事长刘建刚等出席了活动。

郭帆指出，经过多年发展，在国家政策、市场环境、产品特性等诸多方面不断优化，“优质资产管理机构”的定位，也为鲁证期货行业未来的高质量发展奠定了基础。未来，鲁证期货将坚持以党建引领、以标准化经营、以创新引领为三大特色，以改革创新为发展动力，全力建设一流资产管理机构。

郭帆强调，要以打造一流的资产管理机构为目标，充分发挥鲁证期货“资本中介、价值投资、生态环保”的优势，不断提高自身在资产管理行业的核心竞争力。鲁证期货将继续坚持以做精行业、做优公司为基本定位，全面推进大财富管理、大资管、大资管“三个大”战略布局，全面加大产品和服务创新力度，稳步推动财富管理业务转型升级，不断夯实自身核心竞争力，努力实现资产管理业务发展目标，提升综合实力。

同时，郭帆要求，各相关部门要各负其责、各负其责，积极支持、加强指导，形成工作合力，推动财富管理业务发展取得实效。

“十四五”期间，是财富管理业务发展的历史性机遇期，也是重要战略机遇期，各部门要进一步提高政治站位，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，服务实体经济高质量发展，围绕实现共同富裕目标，以实现高质量发展为主题，坚持长期投资、价值投资、责任投资，坚持全面从严治党，进一步健全内部管理制度，完善金融企业制度体系，加强合规管理，推动财富管理业务健康发展，促进资本市场高质量发展。

一是进一步理顺财富管理业务组织架构，持续强化公司治理。严格执行中央八项规定精神，持续推进机构化、市场化、专业化建设，强化股东监督约束，确保党中央、国务院各项决策部署落地见效。

二是进一步完善财富管理体系，提升综合服务能力。大力发展投顾业务，规范财富管理业务发展，不断提升投顾业务服务质量和水平，不断提高客户服务能力和风险管理水平。

三是进一步加强合规风控管理，筑牢稳健发展基础。进一步健全风险控制机制，完善内控合规管理制度体系，建立健全现代金融企业制度，落实“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观，牢牢守住不发生重大风险的底线。

四是进一步强化与客户、员工的长期利益一致，切实维护行业形象。

二、《通知》的主要内容是什么?

答:一是坚持监管和发展并重，以落实《通知》为契机，不断提升居民财产性收入占比，以提升投资者获得感为核心，优化银行理财业务发展结构，持续推动理财业务规范化、标准化、市场化转型。

二是坚持问题导向，全面加强资产和业务的合规管理，牢牢守住不发生重大风险底线。

三是坚持激励约束并重，推进业务规范发展，健全完善内控机制，加强内部审计工作，提高合规专业能力，强化科技赋能，推动“正规军、专业军”建设。

四是坚持风险为本，提升服务实体经济能力。

五是坚持从严守法，守住不发生系统性风险的底线。

公司治理和内控有效性的评估标准

《办法》对《办法》所称内控要求、组织架构、人员管理、流程管理、控制措施等作出了全面规定。

《办法》以促进内控有效实施为目标，在制定《办法》时综合考虑了监管实践中出现的问题，主要内容包括:

一是进一步厘清监管职责边界。