「强制交易」(强制交易行为有哪些)

强制交易行为有哪些?

依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(法释〔2015〕19号)和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(法释〔2017〕14号)的规定，虚假陈述的发行人、上市公司等信息披露义务人的证券、证券服务机构应当依法、及时披露文件，原告及其代理人有权要求虚假陈述发行人、上市公司等信息披露义务人、上市公司等信息披露义务人予以配合。

在上市公司、股票交易中，上市公司、股票交易场所依法成立的业务部门或者从事信息披露业务的组织，在发现相关证券的交易系统或信息系统在一定时期内因虚假陈述交易导致股票价格发生异常波动，投资者、证券服务机构或者国务院依法认定的其他单位或者个人，违反《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券法》等规定，造成损害上市公司、股票交易场所的利益或者其他相关各方合法权益的，应当承担相应的责任。

“发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、前款所列违规行为的揭露日或者揭露事项实施日前3个交易日前(不含交易日)，应当为证监会决定案件的适用时间。”相关监管部门在规定中表示。

该负责人进一步指出，交易所在知悉相关证券的交易系统或者信息系统存在异常时，应当依法予以核查，并及时向证监会提出查处的行为。

“同一操纵证券市场的证券、期货交易者，向两名以上市场参与者分别买入卖出同一股票的，该市场参与者不得参与买入;向市场参与者卖出买入的，卖方市场的市场参与者不得参与卖出。”

具体而言，操纵证券市场的，对股票实行连续交易，且持股比例超过5%的自然人和法人，应当在相关市场公开披露有关持股比例的信息。前两名市场参与者，应当就同一市场参与者持有的该市场有表决权股份采取书面委托表决方式。

前两名市场参与者、一致行动人，以及在前两名市场参与者中的一致行动人，共同控制或指使其他市场参与者持有同一股票的，可以共同控制该市场的相关股票，但上市公司及其控股股东、实际控制人不得直接持有上市公司已发行股份。

《通知》明确，对于操纵市场的，深交所可以对相关主体、账户、资金、内外部中介机构等相关方依法予以行政处罚、给予纪律处分或者被有关监管部门采取监管措施，并依法对当事人的直接负责的主管人员和其他责任人员实施相应的市场禁入。

严厉打击恶意出借账户、坐庄赖账等违法行为

《通知》进一步强调，要严肃市场纪律，建立健全依法从严打击证券违法活动体制机制，把好市场入口关，对重大违法案件挂牌督办。

《通知》要求，加强市场监管，对操纵市场等恶性违法行为，要综合运用行政处罚、刑事司法等手段，有针对性地完善证券执法司法体制机制，提高证券违法大案要案查处的精准性和有效性。

同时，《通知》也提出要加快推进相关法律法规制修订进程，加强资本市场法律体系建设，健全证券案件侦查体制机制，加强证券领域法律法规、司法解释及司法政策的研究制定。

《通知》指出，要进一步加强跨境监管执法司法协作。建立健全资本市场涉外审判工作机制，推动境外国家、地区和国际组织在相关司法辖区就打击证券违法活动与中国法院进行司法协作。要进一步加强域外司法协助，积极参与国际金融治理，在案件管辖、案件管辖、财产保全等方面提供协助。