蚂蚁矿机：黄金衍生品交易的风险评估，开展境外投资的风险评估

蚂蚁矿机官方网站

蚂蚁矿机

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蚂蚁矿机

业务范围

蚂蚁矿机是中国市场占有率第一的专业矿机服务提供商。

运营主体

蚂蚁集团(香港)有限公司，简称:蚂蚁集团，由蚂蚁集团、深圳市宝安区人民政府共同出资。

主营业务

蚂蚁集团专注于挖掘中国领先的数据存储及交易等高科技增值服务，包括从事数据存储、数据的制造和运营业务;

专业从事云计算服务;

持有有限合伙企业(未合并)，主要从事云计算数据服务;

通过互联网平台为企业、政府及组织等提供技术、信息、数据、人力等服务，服务时间跨度长达30年;

从事相关业务的研究、开发、验证、销售、调度、测试及数据归集。

已开户单位

蚂蚁集团的各类账户及资金账户实行实名制管理，所有开立的各类账户均已通过人脸识别和大数据比对确定真实身份。

所有有就业人数、就业岗位及聘用员工数量、有履行合同的时间、有履行合同的工资、奖金、保险、收入、现金等。

其承诺的其他权利及义务与金融机构的风险承担不具有直接因果关系，亦与金融机构无关。

其服务提供的内容包括但不限于:

查验认证身份，识别身份信息;识别个人身份，识别账户资金来源;识别理财产品，识别理财产品;识别客户风险，识别风险定价、合同履行、退费、查询等账户资金结算方式及交易信息;识别账户贵金属、黄金等交易和投资标的，识别交易资金和投资标的，识别潜在的法律风险和市场风险，识别投资品种、投资组合、交易对象、交易规则、交易规则、交易系统、交易管理系统、交易实时系统、交易规则信息系统、交易保证金账户等。

7.对经常性结算账户进行风险评估，开展合格投资者审核，开展股权交易的风险评估，开展买入返售交易的风险评估，开展所有权转移和实物资产投资的风险评估，开展境外投资的风险评估，开展资产评估，开展贵金属、原油、白银、黄金、黄金衍生品交易的风险评估，开展各类资产的风险管理和套期保值等。

8.国家对金融机构开展金融产品的交易的主体有管理自身客户、产品、交易和投资标的的管理，商业银行、证券公司、期货公司等金融机构的管理，非银行支付机构的管理，农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行、农村合作保险机构等其他金融机构的管理，金融监督管理部门、中国人民银行、银保监会、证监会和国家保密部门依法依规对金融产品和金融服务投资行为进行监督管理。

09.开展跨境理财业务应遵循的自律管理原则

10.银行和理财公司应当遵守有关法律法规和国家有关政策、本办法及配套制度，全面了解客户信息、识别客户特征、审查风险敞口、实施风险管理、指导风险评估、监督信息披露、合作行为和合作对象管理。

11.银行和理财公司应当建立健全跨境业务风险防范机制，遵循有效的内部控制、风险管理和公司治理准则，制定并实施严格的风险隔离和管理制度，明确责任人员，定期自查和报告重大风险事件，确保公司业务和经营管理的持续性和稳定性。

12.银行和理财公司应当加强对合作机构制定的市场准入、经营准入和退出标准、相关合规管理、消费者权益保护、信息技术和数据安全管理等内部控制和风险管理措施的有效落实。

13.银行理财公司应当加强合作机构及其高级管理人员的合规管理和风险管理，根据合作机构的特点制定相关内部控制措施，及时、准确、完整、有效地报告风险事件和风险管理情况。